按傳統(tǒng)算法，我國對(duì)外技術(shù)依存度2002年為百分之六十，2009年為百分之二十三，每年下降超過5個(gè)百分點(diǎn)。我國自主創(chuàng)新能力果真有了巨大進(jìn)步嗎？一項(xiàng)研究給出不同答案

　　“在全球化時(shí)代，對(duì)外技術(shù)依存度不僅可以測(cè)度一國經(jīng)濟(jì)對(duì)外的技術(shù)依賴程度，還可以衡量一國經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的國際化程度，特別是衡量追趕型國家、新興國家吸納國外先進(jìn)技術(shù)、整合全球創(chuàng)新資源的能力。”中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員郭鐵成表示。

　　那么，當(dāng)前我國對(duì)外技術(shù)依存度是多少？未來10年又將發(fā)生怎樣的變化，能否達(dá)到國家中長期科技規(guī)劃綱要設(shè)定的目標(biāo)？《科學(xué)時(shí)報(bào)》記者近日走訪了郭鐵成和該院副研究員張赤東，他們宣稱重新設(shè)計(jì)了一種更為準(zhǔn)確的計(jì)算對(duì)外依存度的方法。

　　“以市場換技術(shù)”已成過去式

　　張赤東介紹，在跟蹤模仿階段，我國存在“以市場換技術(shù)”的理念，依靠購買使用國外技術(shù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)成為普遍做法，使對(duì)外技術(shù)依存度曾一度較高。這與我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略等密切相關(guān)，能發(fā)揮我國在資源、勞動(dòng)力等方面的比較優(yōu)勢(shì)，是合理的。

　　而隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我們認(rèn)識(shí)到，重要生產(chǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)是無法買來的，長時(shí)間保持較高的對(duì)外技術(shù)依存度，會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面作用。

　 20世紀(jì)90年代，中國對(duì)外技術(shù)依存度平均值超過了百分之六十，尤其是關(guān)鍵技術(shù)自給率低，高科技含量的關(guān)鍵裝備基本上依賴進(jìn)口。至2002年，中國對(duì)外技術(shù)依存度仍然高達(dá)百分之六十。這引起社會(huì)各界的高度重視。

　　這種形勢(shì)下，國家提出自主創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，以提升自主創(chuàng)新能力支撐經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速發(fā)展，將對(duì)外技術(shù)依存度作為創(chuàng)新型國家建設(shè)4個(gè)總量指標(biāo)之一，并在《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》確定，到2020年，我國對(duì)外技術(shù)依存度降低到百分之三十以下。

　　“全球化”因素被忽視

　　然而，郭鐵成和張赤東介紹，傳統(tǒng)計(jì)算對(duì)外技術(shù)依存度的方法有多種，但基本都是建立在國別貿(mào)易基礎(chǔ)上的，即以國內(nèi)企業(yè)當(dāng)年對(duì)外技術(shù)貿(mào)易總額為分子，以國內(nèi)企業(yè)當(dāng)年用于獲得技術(shù)的總經(jīng)費(fèi)為分母來計(jì)算。

　　按傳統(tǒng)算法，我國2002年對(duì)外技術(shù)依存度為百分之六十，2009年對(duì)外技術(shù)依存度為百分之二十三。7年急劇下降了37個(gè)百分點(diǎn)，平均每年下降超過5個(gè)百分點(diǎn)。

　　“為什么每年都會(huì)出現(xiàn)如此之大的變化？是我國自主創(chuàng)新能力有了巨大提高，還是計(jì)算方法已經(jīng)不適應(yīng)當(dāng)前我國的創(chuàng)新活動(dòng)了呢？”郭鐵成和張赤東表示，這些疑問促使他們重新思考計(jì)算對(duì)外依存度的方法。

　　通過研究，兩位研究員發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)算法忽視了一個(gè)權(quán)重日益增加的因素是全球化。

　　他們解釋說，隨著全球化的發(fā)展，目前在中國境內(nèi)注冊(cè)的外資企業(yè)被算作中國的企業(yè)，因此，其R D（研發(fā)）經(jīng)費(fèi)支出也被計(jì)入中國全社會(huì)的R D經(jīng)費(fèi)支出。

　　但這些企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)仍牢牢掌控在跨國公司手中，并不能算作中國的技術(shù)。中國想獲得這些關(guān)鍵核心技術(shù)還需要通過外資母公司向中國子公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，而且這種技術(shù)交易方式所占的份額逐年增加。

　　“由于全球化，外資企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出的增長為傳統(tǒng)算法所忽略，因此得到一個(gè)偏低的值，造成對(duì)外技術(shù)依存度快速降低的假象，這會(huì)影響人們對(duì)創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程的正確判斷?！睆埑鄸|說。

　　百分之三十的國家目標(biāo)“基本能實(shí)現(xiàn)”

　　為此，兩位研究員認(rèn)為，在全球化條件下，對(duì)外技術(shù)依存度的測(cè)算，僅僅以對(duì)外國的貿(mào)易為基礎(chǔ)已經(jīng)不符合實(shí)際情況，應(yīng)擴(kuò)大為以對(duì)外資的依存為基礎(chǔ)，即計(jì)算口徑既包括對(duì)外國的技術(shù)貿(mào)易，也包括對(duì)外資的技術(shù)交易和外資在華的R&D經(jīng)費(fèi)支出。

　　他們據(jù)此修正了計(jì)算公式，得出的結(jié)果為：

　　2009年我國對(duì)外技術(shù)依存度為百分之四十一點(diǎn)一。未來10年我國的對(duì)外技術(shù)依存度則為：2015年降至百分之三十四點(diǎn)八，至2020年降至百分之三十二點(diǎn)四。

　　這一結(jié)果與國家中長期科技規(guī)劃中確定的到2020年對(duì)外依存度不超百分之三十大體吻合。郭鐵成表示，這一目標(biāo)基本能夠?qū)崿F(xiàn)。因?yàn)?，未?0年是我國轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵時(shí)期，自主創(chuàng)新能力會(huì)有更大提高，企業(yè)R&D投入會(huì)持續(xù)增長。

　　同時(shí)，張赤東介紹，他們的預(yù)測(cè)基于以下3個(gè)前提：

　　一是我國經(jīng)濟(jì)將實(shí)現(xiàn)長期、穩(wěn)步、快速發(fā)展，市場經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)一步完善，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度會(huì)有所降低。

　　二是我國堅(jiān)持開放政策不變，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)一步融合，外資繼續(xù)將中國視為首要投資熱點(diǎn)，并不斷加強(qiáng)上游R D產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，全球化深入發(fā)展。

　　三是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略深入實(shí)施，國內(nèi)企業(yè)R D經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)、穩(wěn)健、快速地增長。

　　合理區(qū)間仍在尋找

　　據(jù)介紹，目前兩位研究員正在進(jìn)行一個(gè)后續(xù)課題，即試圖建立一個(gè)國際經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ停o出對(duì)外技術(shù)依存度的合理區(qū)間。

　　一般而言，在超過一個(gè)足夠大的值以后，一個(gè)國家的對(duì)外技術(shù)依存度越高，表明該國技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展對(duì)國外技術(shù)的依賴程度越強(qiáng)；反之，則表明該國技術(shù)創(chuàng)新中的自主創(chuàng)新成分較大。

　　兩人介紹，這個(gè)最大值是需要進(jìn)一步研究的。

　　對(duì)外技術(shù)依存度的合理區(qū)間與國家的大小、發(fā)展的不同階段等因素密切相關(guān)。在全球化條件下，發(fā)展中國家在某一階段內(nèi)其對(duì)外技術(shù)依存度較高是必然的，也是正常的；而經(jīng)過一定時(shí)期的發(fā)展，如果還是一直居高不下，則應(yīng)警惕對(duì)國外技術(shù)供給高度依賴的負(fù)面影響。

　　張赤東補(bǔ)充說：“目前初步的研究結(jié)果是：對(duì)于一個(gè)大國來說，對(duì)外技術(shù)依存度低于百分之五則處于比較封閉的狀態(tài)，超過百分之三十可能是自主創(chuàng)新能力不足，容易產(chǎn)生對(duì)外技術(shù)依賴。”